现将《兵团社会保险基金非现场监督工作程序规定》印发你们，请结合实际认真贯彻落实。

兵团人力资源和社会保障局

2024年1月22日

兵团社会保险基金非现场监督工作程序规定

第一章 总则

第一条  为进一步规范和加强兵团社会保险基金非现场监督工作，提高社会保险基金监管效率，维护社会保险基金安全，根据《中华人民共和国社会保险法》、《社会保险基金行政监督办法》、《社会保险基金监督举报工作管理办法》等有关规定，制定本规定。

第二条  本规定所称社会保险基金非现场监督，是指兵团各级人力资源和社会保障部门社会保险基金监督机构（以下简称基金监督机构）对被监督对象手工报送、网络传输、业务台账等有关数据和资料进行整理、核实、分析，掌握被监督单位执行社会保险基金管理和政策情况的一种监督方式。

第三条  师市基金监督机构及其工作人员对社会保险政策、经办、信息化综合管理机构，基金专户管理机构、社会保险服务机构、参保单位、参保和待遇享受人员等开展社会保险基金非现场监督工作适用本规定。

第四条  基金监督机构开展非现场监督工作，应遵循客观、公正、合法、效率的原则。监督机构工作人员应当忠于职守、清正廉洁、秉公执法、保守秘密。

第五条  社会保险基金非现场监督工作按照属地管辖原则开展，基金监督机构对本级社会保险经办机构业务范围内发生的非现场监督事项进行办理。

兵团人社局基金监督机构负责指导兵团社会保险基金非现场监督工作的开展和跨行政区域非现场监督事项的办理，可以对重大监督事项直接开展非现场监督检查。

第二章 登记办理

第六条  基金监督机构针对下列情形，依法履行监督职责，开展社会保险基金非现场监督：

（一）涉嫌社会保险基金违法违纪问题线索的；

（二）社会保险经办机构执行社保基金收支、管理、服务等方面不规范的；

（三）社会保险信息系统和业务数据处理不正确、不规范的；

（四）在办理提前退休审批、工伤认定（职业伤害确认）、劳动能力鉴定等方面不规范的；

（五）其他未规范执行社会保险基金管理政策的。

第七条  基金监督机构通过以下方式发现的非现场监督事项，应当在3个工作日内进行登记，必要时进行立案。

（一）使用基金监管信息系统或在监督检查中自行发现的；

（二）上级部门通过信息系统、书面、邮件、电话等方式交办的；

（三）同级其他部门按照程序移送的；

（四）社会组织依法对社会保险基金收支、管理和投资运营等义务监督过程中披露、反映的；

（五）公民、法人和其他社会组织对欺诈骗取、套取或挪用贪占社会保险基金的违法违规问题进行举报并提供相关线索的。

第八条  基金监督机构按照“属地管理、分级负责，谁主管、谁负责”的原则开展监督。对不属于管辖范围的，应当自发生争议之日起5个工作日内协商并进行移交或转办。对属于管辖范围的，采取报送监督或现场监督检查。

（一）移交处理。属于其他职权部门管辖的事项，应以书面形式移交有权部门处理。情况特别紧急的，应在发现之日起24小时内移交。

（二）转办处理。对于通过基金监管信息系统发现的预警和疑点信息等，应通过信息系统转交下级基金监督机构处理。对于不能通过系统传输或其他需转办的监督事项，应通过书面形式转交相关部门或机构办理。

第三章 报送监督

第九条  基金监督机构实施非现场监督应制定工作方案，制发非现场监督通知书，明确报送方式、内容、范围、时间等。

第十条  基金监督机构对被监督单位报送的资料进行现场审查登记，可以要求被监督单位对报送资料的完整性、真实性进行承诺。所有报送资料应加盖被监督单位公章，并由单位主要负责人及业务经办人员签字确认。审查发现相关报送资料有疑问或不符合要求的，应责成被监督单位在规定时间内说明情况或补充提供有关资料。

第十一条  基金监督机构对被监督单位报送的资料进行整理、计算、分析，记录工作底稿，形成书面检查结果。检查过程中发现疑问，可以向被监督单位进行口头或书面询问。必要时可以聘请专业第三方机构配合完成检查工作。

第十二条  基金监督机构应根据检查结果进行分类处理：

（一）对于情节轻微的违规行为，责令被监督对象限期整改；

（二）对于涉及社会保险基金的违法行为或其他重大事项，应按照有关规定和程序转入现场监督检查，必要时组织专项检查。

第十三条  基金监督机构应当客观分析检查结果，撰写非现场监督检查报告，经人社部门分管领导审核批准后，5个工作日内向被监督单位下达非现场监督情况告知书。

第四章 线上监督

第十四条  基金监管信息系统是指由人力资源社会保障部开发的社保基金监管二期系统，通过实时抓取兵团社会保险交换库数据、生产库数据（数据中台）、财务数据以及其他数据信息为基础，依托金保工程业务专网，支持人社部、兵团、师市三级基金监督机构及工作人员对社会保险基金管理情况进行监管的信息化系统。

基金监督机构应积极运用基金监管信息系统，定期开展非现

场监督工作。要安排专人负责，每周登录浏览信息系统频率不低于1次。

第十五条  基金监督机构应及时对基金监管信息系统发现的预警、疑点及转办信息（以下简称问题信息）进行梳理，并在问题信息发现之日起5个工作日内，向涉及的部门或机构制发非现场监督通知书，要求被监督单位逐条限期核实、整改、反馈。

兵、师市级基金监督机构应及时关注信息系统中反馈的信息办理情况，必要时可进行督办处理。

第十六条  有下列情形之一的，基金监督机构可以组织开展现场监督检查：

（一）对于已下发要求核查的信息未进行处理的；

（二）对反馈处理情况存在疑问的。

第十七条  基金监督机构对问题信息的反馈结果或现场监督核实的处理结果，应会同相关单位进行复核。

第十八条  对基金监管信息系统提示的，属于跨行政区域的、政策不明确的或历史遗留问题形成的预警信息或疑点信息，由兵团人社局基金监督机构通过书面或电话形式通知相关部门或机构进行核实处理。

第五章 结案归档

第十九条  基金监督机构在非现场监督工作过程中发现的违法违纪问题或重大风险隐患，应及时向本级人力资源社会保障部门分管领导汇报，并通报相关部门。应依法实施行政处罚的，要严格按照《兵团人力资源社会保障行政处罚自由裁量基准》（兵人社规〔2022〕2号）的规定进行查处。符合社会保险基金要情报告制度的，应按照规定及时报告。

第二十条  基金监督机构应在非现场监督事项检查完结后5个工作日内，填写结案审批表，履行结案报批程序。

第二十一条  基金监督机构应当按照人力资源社会保障部《社会保险业务档案管理规定（试行）》（人社部、国家档案局令第3号）的要求，在结案后5个工作日内，对非现场监督工作的有关档案资料进行归档管理。归档内容包括非现场监督工作全过程的文书、涉及社保基金监督的领导批示、文件、图片、声像材料、数据信息、工作底稿、复核意见等资料。

第六章 监督保障

第二十二条  基金监督机构对非现场监督事项的检查处理时限一般不超过60日。情节复杂的，经人力资源社会保障行政部门分管领导批准，可以延长30日。

第二十三条  基金监督机构开展非现场监督工作过程中，监督机构工作人员与被监督单位或监督事项有利害关系的，应当申请回避。

第二十四条 被监督单位对非现场监督结果有异议的，可自收到非现场监督情况告知书之日起10个工作日内，向本级基金监督机构递交书面复查申请。基金监督机构应自收到申请之日起5个工作日内组织复查。被监督单位对人力资源社会保障行政部门根据非现场监督结果作出的行政处理决定不服的，可按相关法律规定程序申请行政复议或者行政诉讼。

第二十五条  基金监督机构、信息部门和经办机构的工作人员应当严格遵守人力资源社会保障部《社会保险工作人员纪律规定》，保守秘密，不得擅自泄露相关数据和信息。基金监管信息系统的使用操作应当按照“金保工程”有关规定要求进行。

第二十六条  非现场监督工作过程中，基金监督机构及其工作人员存在滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由人力资源社会保障行政部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附则

第二十七条  对非现场监督事项需立案处理的，参照《兵团人力资源社会保障行政处罚自由裁量基准》（兵人社规〔2022〕2号）的有关规定办理。

第二十八条  本规定自印发之日起施行。

附件：社会保险基金非现场监督文书目录

1.社会保险基金非现场监督事项登记表

2.社会保险基金监督移交通知书

3.社会保险基金监督转办通知书

4.社会保险基金非现场监督（报送检查）通知书

5.社会保险基金非现场监督报送资料登记表

6.社会保险基金监督补充资料通知书

7.社会保险基金非现场监督工作底稿

8.社会保险基金监督询问通知书

9.社会保险基金非现场监督处理报批表

10.社会保险基金非现场监督情况告知书

11.社会保险基金非现场监督（线上监管）通知书

12.社会保险基金非现场监督督办通知书

13.社会保险基金非现场监督结案审批表

14.社会保险基金非现场监督延期调查审批表

15.社会保险基金非现场监督延期调查处理通知书

16.社会保险基金监督不予受理通知书

附件：

1.社会保险基金非现场监督事项登记表

说明：1.事项来源：本级发现、上级交办、部门移交、社会监督。

    2.处理方式：立案处理、移送处理和转办处理，备注栏填写相关办理部门及文书编号等必要信息。

2.社会保险基金监督移交通知书

XX人社基移交〔  〕 号  

                            ：

我局在开展（非）现场监督过程中，发现                     存在 （监督事项）                      等问题，根据工作职责和有关规定，现将相关材料及数据信息等移交你们处理。请在案件办结后10个工作日内，将办理情况反馈我单位。

联系人：       联系方式：            

地址：

附：移交的相关材料及数据信息

 XX人力资源和社会保障局（印章）  

                              年    月     日  

3.社会保险基金监督转办通知书

XX人社基转办〔 〕  号  

                         ：

    我局在开展（非）现场监督过程中，发现            存在（监督事项）   等问题。由于（转办理由）          ，根据工作职责和有关规定，现将相关材料转交你们处理，请于    年     月     日前办理完毕，并将办理结果反馈我局（相关处室或科室）。

联系人：       联系方式：         

地址：

附：转办的相关材料及数据信息

                  XX人力资源和社会保障局（印章）  

                         年   月    日  

4.社会保险基金非现场监督（报送检查）通知书

XX人社基非通〔 〕 号  

被监督对象名称：

依据《中华人民共和国社会保险法》和                   之规定，现决定对你（单位）       （非现场监督事项）      开展社会保险基金非现场监督检查。请你（单位）于      年      月      日前，将附件中所列的相关资料及要求送达我局，并配合完成相关工作。

特此通知。

联系人：     地 址：             电 话：

附件：需送达的资料清单及要求

                     XX人力资源和社会保障局（印章）  

                                年    月   日  

（本通知书一式两份，被监督对象和基金监督机构各一份）

 5.社会保险基金非现场监督报送资料登记表

资料接收人员签字：             资料送达人员签字：

年 月 日                           年 月 日

6.社会保险基金监督补充资料通知书

XX人社基补通〔 〕 号  

被监督对象名称：

      年      月      日，我局向你（单位）下达了《××检查通知书》（ ），要求按规定报送（或提供）相关资料。经审查，你单位提供的资料中存在                    等问题，请于      年       月      日前按要求补充资料。

特此通知。

 联系人：     地 址：       电 话：

附件：补充资料清单及要求

XX人力资源和社会保障局（印章）  

                          年    月  日  

7.社会保险基金非现场监督工作底稿

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8.社会保险基金监督询问通知书

XX人社基询通〔 〕号  

被监督对象名称：

依据《中华人民共和国社会保险法》和                        之规定，我局对你（单位）            （监督事项）            开展了社会保险基金监督检查。通过审查你（单位）提交的相关资料，发现以下疑点问题：

一、                            

二、                                      ……

针对以上问题，请你（单位）分管的   领导或负责   的同志，于    年     月     日到    （地点）        ，接受相关问题询问。

特此通知。

联系人：    地 址：      电 话：

                     XX人力资源和社会保障局（印章）  

                          年 月 日  

9.社会保险基金非现场监督处理报批表

XX人社基非报批〔 〕 号  

10.社会保险基金非现场监督情况告知书

XX人社基非告〔 〕号  

被监督对象：

依据《中华人民共和国社会保险法》和             之规定，我局于    年   月    日至   年    月   日，对你（单位）   （非现场监督事项） 开展了社会保险基金非现场监督检查，现将检查情况告知如下：（检查结果）                                                           。

如你单位对上述检查结果存在异议，请于    日内，向我局          处（科）提出复查申请。如未在规定时间提请复查的，我局将依据         的规定，对你单位的                   行为进行处理。

XX人力资源和社会保障局（印章）  

                              年  月  日  

11.社会保险基金非现场监督（线上监管）通知书

XX人社基非通〔 〕号  

被监督对象：

根据社会保险基金监管信息系统预警提示，（数据期别），存在      （预警或疑点信息）    ，现请你（单位）对上述事项进行调查核实，并于      年      月      日前将核实处理结果书面反馈我局（主办处或科室）。

联系人：        电话及传真：

 附件：××预警或疑点信息明细

XX人力资源和社会保障局（印章）  

                       年   月   日  

12.社会保险基金非现场监督督办通知书

XX人社基非督通〔 〕号  

被监督对象：

我局于     年    月    日向你单位下达了   《XX通知书》（ ），要求于     年     月      日前办理完结。截止     年     月     日，办理时限已经逾期，我局尚未收到反馈核查处理结果，请你（单位）对上述事项及时进行调查核实，并于      年      月      日前将核实处理结果书面反馈我局（主办处或科室）。

特此提示。

联系人：             电话及传真：

                     XX人力资源和社会保障局（印章）  

                         年 月 日  

13.社会保险基金非现场监督结案审批表

XX人社基非结审〔 〕 号  

14.社会保险基金非现场监督延期调查审批表

XX人社基非延审〔    〕　号  

15.社会保险基金非现场监督延期调查处理通知书

XX人社基非延通〔 〕号  

被监督对象：

依据《中华人民共和国社会保险法》和                 之规定，原计划于      年      月      日至       年      月      日，完成对你（单位）      （非现场监督事项）      社会保险基金非现场监督检查，由于      等原因，需延长检查时间，经审批同意，现将调查时间延长      个工作日。

特此通知。

 XX人力资源和社会保障局（印章）  

                        年   月   日  

16.社会保险基金监督不予受理通知书

XX人社基不受通〔 〕 号  

                        ：

我局于     年     月     日接到你（单位）关于 （监督事项诉求）     。

经查，你（单位）上述事项       （不予受理的理由）                   ，我局决定不予受理。

如对本决定不服，可在接到本通知书之日起60日内向同级人民政府申请行政复议，或6个月内向人民法院提起行政诉讼。

XX人力资源和社会保障局（印章）  

年 月 日